私たち株式会社フォルテシモは、金融商品を販売する者としての社会的使命を自覚し、各種法令・規則を遵守するとともに、以下に定める勧誘方針に基づき、顧客および社会との永続的な信頼関係の構築に努めます。

1. 基本理念

金融商品を販売する者としてのプロフェッショナリズムと高い倫理観に基づき、誠実・公正・公平に行動いたします。

2. お客様本位

常にお客様の信頼の確保を第一義とし、お客様一人一人のニーズを確認の上、お客様のご意向・実情に沿った商品の提供に努めます。また、適切なアフターフォローに努め、継続的なサービスに努めます。

3. 適合性の原則

市場リスクを伴う商品については、お客様の知識・経験および財産の状況などを総合的に考慮して、ご提案いたします。

4. 説明義務の履行

商品内容やリスクなどについて、お客様にわかりやすい情報を提供し、理解しやすく説明することに努めます。また、重要な事項について、お客様に十分な説明を行うとともに、理解を得るように努めます。加えて、お客様に不利益となる事項についてもご説明いたします。

5. 保険代理業における公金の取扱い

お客様からお預かりする公金については、遅延なく処理を行うとともに、私金とは厳格に区別して取り扱います。また、割引・割戻し・立替といった特別の利益の提供はいたしません。

6. 適正な資料の使用

商品をお勧めするにあたっては、適正な資料を用います。不当な表示のある資料やお客様の誤解を招くような表示のある資料は、作成および使用いたしません。

7. プライバシー保護

お客様からご提供いただいた情報については、業務の遂行に必要な範囲での使用に留めるとともに適正な管理を行い、お客様のプライバシーを保護いたします。

8. 反社会的な申し出の受入拒否

申し出の意図が、社会的・倫理的見地からみて不当であると思われる場合には、その申し出をお断りいたします。

9. 節度ある活動

電話や訪問による勧誘は、お客様の了解を得た場合を除き、午前８時以前および午後９時以降には行いません。また、勧誘に対し拒絶の意思を明らかにされたお客様に対して、威迫したり困惑させるような行動はいたしません。

10. 質の高いサービス

研修会・勉強会などを通じて自己研鑽に努めることにより、お客様に質の高いサービスを提供して参ります。